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2018-11-06 07:53:45 来源:上海证券报 作者:王红

  昨日晚间,中信证券、海通证券、国信证券三家券商先后发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会(下称证监会)结案通知书,认定此前调查中,司度(上海)贸易有限公司(下称司度)及相关中介机构开展业务涉嫌违法违规事实不成立,决定本案结案。

  证监会此前曾对中信、海通、国信证券三家公司与司度的相关业务是否涉嫌违反相关规定展开调查,并于2017年5月发布行政处罚事先告知书。从案件细节来看,当时的处罚是针对三家券商为交易不足半年的客户开立了两融账户,认为其违反了《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七) 项。据此,中信证券、海通证券、国信证券三家券商分别被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元,并没收违法所得。