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2019-08-06 15:58:18 来源:上海证券报·中国证券网 作者:卢丹

  上证报中国证券网讯 近日,国元证券重庆观音桥步行街证券营业部收到重庆证监局对其采取的警示函。

  经查,该营业部在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为。上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条的规定。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。

  重庆证监局提醒,该营业部应当重视问题,引以为戒,切实提高合规管理和风险控制水平,加强适当性管理工作,杜绝此类问题再次发生。(卢丹)